監(jiān)管通報德邦基金違規(guī)銷售，涉無資質(zhì)大V營銷合作遭責(zé)令改正

　　此前被傳單日“吸金”120億元的德邦穩(wěn)盈增長靈活配置混合，正式迎來監(jiān)管通報。南都·灣財社記者從業(yè)內(nèi)獲悉，1月29日，由證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管司主辦的《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》指出，近日，某基金公司管理的基金產(chǎn)品單日申購量超百億，涉嫌違規(guī)銷售，引發(fā)多家媒體關(guān)注報道。監(jiān)管機構(gòu)第一時間組織開展現(xiàn)場核查，對相關(guān)機構(gòu)和個人依法從嚴(yán)采取監(jiān)管措施。

　　通報顯示，經(jīng)核查，D基金公司與不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格和基金從業(yè)資格的互聯(lián)網(wǎng)“大V”開展?fàn)I銷合作，向其支付大額廣告費，以互聯(lián)網(wǎng)“大V”在平臺上預(yù)告某日（將）大額購入D基金公司的A產(chǎn)品為噱頭，利用互聯(lián)網(wǎng)“大V”的流量和影響力鼓動投資者跟進購買A產(chǎn)品，誘導(dǎo)風(fēng)險承受能力不匹配的投資者購買中高風(fēng)險產(chǎn)品。

　　根據(jù)《證券投資基金法》第二十四條和《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，證監(jiān)會對D基金公司采取責(zé)令改正并暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊的監(jiān)管措施，同步追究公司總經(jīng)理、督察長、互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員責(zé)任。

　　值得關(guān)注的是，通報還點名了行業(yè)內(nèi)另一類違規(guī)現(xiàn)象：部分基金銷售機構(gòu)和非持牌的第三方平臺重新上架“基金實時估值”功能，直接提供或通過“凈值參考”“板塊漲跌”等形式變相提供“基金實時估值”功能，同時還衍生出按平臺當(dāng)日申購金額排序的“加倉榜”、展示用戶持倉收益和明細(xì)的“實盤榜”等。上述功能可能誤導(dǎo)投資者，攤薄基金產(chǎn)品收益，引發(fā)投訴糾紛，應(yīng)當(dāng)予以規(guī)制。

　　通報強調(diào)，基金宣傳推介與銷售事關(guān)投資者合法權(quán)益保護與行業(yè)聲譽。各行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立“以投資者為本”的經(jīng)營理念，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求，規(guī)范各類基金銷售和宣傳推介行為。通報還強調(diào)，基金公司及基金銷售機構(gòu)要切實加強投資者適當(dāng)性管理，把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，防止風(fēng)險錯配。此外，基金公司及基金銷售機構(gòu)嚴(yán)格禁止與不具備資質(zhì)的互聯(lián)網(wǎng)“大V”合作，開展任何形式的基金銷售活動（含基金宣傳推介）?；痄N售機構(gòu)及第三方網(wǎng)絡(luò)平臺要加強自查自糾，按期下架“基金實時估值”“加倉榜”“實盤榜”等功能，杜絕誤導(dǎo)投資者的行為。

　　回溯此次事件源頭，此前曾有關(guān)于德邦基金旗下“德邦穩(wěn)盈增長靈活配置混合”單日吸金120億元的傳聞引發(fā)市場廣泛關(guān)注，彼時德邦基金多次發(fā)布限購公告，還曾回應(yīng)南都灣財社記者稱，“公司并未對外披露旗下基金的盤中規(guī)模數(shù)據(jù)，公募基金產(chǎn)品當(dāng)日規(guī)模數(shù)據(jù)屬于非公開信息?！?/p>

（文章來源：南方都市報）

(原標(biāo)題：監(jiān)管通報德邦基金違規(guī)銷售，涉無資質(zhì)大V營銷合作遭責(zé)令改正)

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